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被罚的中金保代又来了,缺乏诚信如何胜任“看门人?#20445;?/div>
发布时间:2019-06-11 09:43   来源:  阅读次数:

  据上交所消息,科创板上市委定于6月17?#31449;?#34892;第4次上市委员会审议会议,审议微创医学、交控科技首发申请。在交控科技更新后的上会稿中,签字保荐人为万久清和莫鹏,但这两位保代在5月下旬刚被处罚,此次因保荐交控科技项目再度受到市场关注。

  万久清、莫鹏受中金公司指派,在交控科技项目中担任具体负责人。经上交所查明,在4月28日向上交所报送的《审核问询函的回复》及同?#22870;?#36865;的更新版招股说明书中,二人擅自多处修改招股说明书中有关经营数据等内容,这些修改未按上交所要求采用楷体加?#25351;袷奖?#26126;并向上交所报告,违反了《科创板首发注册管理办法?#32602;?#31616;称《办法?#32602;?#31561;规定,上交所对二人予以通报批评,并记入保荐代表人的执业质?#31185;?#20215;?#32479;?#20449;档案;证监会则对这两位保代采取出具警示函的行政监管措施。

  《办法》第七十四条规定,保荐人存在“擅自改动注册申请文件、信披资料”等情形的,证监会可视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、1年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施。

  保荐机构继续委派上述两人担任交控科技项目的保代,说明上交所的纪律处分以及证监会的行政监管措施的处罚力?#32570;?#36739;轻,还没到拒收二人报送材料的地步。不过,保荐代表被记入诚信档案,也属于诚信污点,在严监管的大环?#35802;攏?#22312;确保科创板开好头、起好步的万众期待中,保荐机构若能提高认识,及?#34987;?#23558;,或许可大大提高通过上交所发审关的概率。

  6月5日首批3家科创板上会企业全?#30475;?#20851;成功,向市场折射出的重要意义在于:科创板注册制以信息披露为核心的理念,正在得到贯彻落?#25285;?#20225;业是否通过发行上市审核,不在于利润等方面因素,而在于信息披露的真实、准确、完整,以及是否充分、一致、可理解。只要企业满足科创板定位,发行人的信息披露做到位,公司披露的信息真实可靠,通过发审的可能性就很大。

  发行人的上市资料是否可信,保荐人在其中起到“增信”的作用。《办法》第六条规定,保荐人应当诚实守信,勤勉尽责,对注册申请文件和信披资料全面核查验证,对发行人是否符合发行条件、上市条件独立作出专业判断,审慎作出推荐决定,并对招股书及其所出具?#21335;?#20851;文件的真实性、准确性、完整性负责。可以?#25285;?#20445;荐人对上市文件承担实?#24066;?#23457;核工作,对发行人的质?#31185;?#30528;“隐形担保”或“背书”作用。

  一个有良好声誉的保荐人,对其保荐?#21335;?#30446;具有明显的“增信”作用,?#31895;?#20134;然,就算一家好企业,若由一名声誉不佳的保荐人来保荐,难免会出现“自降身价”的情况,甚至会导致发行材料被上交所“冷淡?#28304;?#25110;拒收。一方面,科创板申报企业应择良木而栖,选择声誉好的保荐人;另一方面,保荐人也应视声誉为羽毛,倍加珍惜自己的声誉。保荐人的声誉,不仅包括其对发行业务等方面的准确把握能力,最关键的是具有保荐人的诚信品质。

  目前监管部门对失信、违规保荐人的处罚主要是出具警告函等轻微措施,难以构成足够的震慑力。?#25910;?#35748;为,最起码应对其保荐行为进行冷淡?#28304;?#20005;重的甚?#37327;?#20197;剥夺其保荐资格。唯有如此,保荐人才能真正担当得起“看门人”的角色。

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